為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的意見》（工信部通裝〔2021〕103號(hào)，以下簡稱《意見》），進(jìn)一步規(guī)范汽車軟件在線升級（又稱OTA升級），受工業(yè)和信息化部委托，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心（以下簡稱“裝備中心”）發(fā)布了《關(guān)于開展汽車軟件在線升級備案的通知》（以下簡稱《通知》），現(xiàn)就《通知》有關(guān)內(nèi)容解讀如下：
汽車軟件升級是汽車生產(chǎn)企業(yè)完善產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能的重要手段。受限于電子電氣架構(gòu)和聯(lián)網(wǎng)通信能力，傳統(tǒng)汽車一般采用離線升級方式。近年來，隨著汽車產(chǎn)品智能化、網(wǎng)聯(lián)化技術(shù)的快速發(fā)展，汽車產(chǎn)品形態(tài)發(fā)生重大變化，OTA升級逐步在智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品中廣泛應(yīng)用。與離線升級相比，OTA升級可以更加快速地迭代產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能、提升用戶體驗(yàn)，成為汽車生產(chǎn)企業(yè)提升產(chǎn)品競爭力的重要手段。但部分OTA升級也可能改變車輛產(chǎn)品功能和性能，帶來車輛行駛安全風(fēng)險(xiǎn)，甚至危及公共安全。
為應(yīng)對新的監(jiān)管挑戰(zhàn)，各國逐步研究實(shí)施OTA升級管理，保障汽車產(chǎn)品符合法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求。2021年7月，工業(yè)和信息化部發(fā)布《意見》，明確了汽車生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施軟件升級的管理能力要求和升級活動(dòng)備案要求，并要求OTA升級活動(dòng)應(yīng)保障產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
2021年以來，受工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)一司委托，裝備中心聯(lián)合行業(yè)力量開展汽車軟件升級管理體系研究，并組織開展汽車OTA升級情況自查，重點(diǎn)開展了以下工作：
一是深入開展調(diào)研。組織調(diào)研主要汽車生產(chǎn)企業(yè)、供應(yīng)鏈企業(yè)、檢測機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織，全面分析汽車軟件升級發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)水平和應(yīng)用趨勢。同時(shí)，深入研究聯(lián)合國、歐盟、日本等關(guān)于汽車軟件升級相關(guān)政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，吸收借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，形成了備案方案。通過問卷調(diào)研、召開座談會(huì)和研討會(huì)等方式，廣泛聽取相關(guān)企業(yè)、檢測機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織的意見，修訂完善方案。
二是組織汽車整車生產(chǎn)企業(yè)開展OTA升級自查。2021年9月起，組織國內(nèi)汽車整車生產(chǎn)企業(yè)開展OTA升級自查。根據(jù)自查反饋，梳理企業(yè)OTA升級管理能力、具備OTA升級功能的車型分布、具體升級活動(dòng)開展情況、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理等現(xiàn)狀和存在的主要問題，明確OTA升級備案管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。
三是做好OTA升級備案準(zhǔn)備工作。在上述工作基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)際和管理需要，細(xì)化完善OTA升級備案要求，編制《通知》。為提升OTA升級備案規(guī)范性和工作效率，研發(fā)搭建了汽車軟件在線升級備案信息系統(tǒng)，并組織企業(yè)和行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了試用。
《通知》包括備案范圍、備案要求、備案工作流程、實(shí)施安排和企業(yè)責(zé)任5個(gè)部分。
（一）明確備案范圍。獲得道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)準(zhǔn)入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品和實(shí)施的OTA升級活動(dòng)，應(yīng)進(jìn)行備案。申請主體應(yīng)是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。
（二）細(xì)化備案要求。具體如下：
一是企業(yè)實(shí)施OTA升級活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
二是企業(yè)應(yīng)依次完成企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動(dòng)備案后，才能實(shí)施OTA升級活動(dòng)。
三是對每一次具體升級活動(dòng)采取分級備案，根據(jù)升級活動(dòng)的影響評估分為三級。其中，不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動(dòng)，企業(yè)在備案后可直接開展升級。涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動(dòng)，應(yīng)提交保障產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求的驗(yàn)證材料，涉及《公告》技術(shù)參數(shù)變更的，還應(yīng)在備案前申請《公告》變更或擴(kuò)展，按流程完成《公告》產(chǎn)品準(zhǔn)入后才能開展升級。涉及汽車自動(dòng)駕駛功能的相關(guān)升級活動(dòng)，應(yīng)經(jīng)工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)。
四是企業(yè)是OTA升級活動(dòng)安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責(zé)任主體，應(yīng)在升級前后履行車輛用戶告知義務(wù)。
五是企業(yè)應(yīng)識(shí)別升級活動(dòng)所影響的電子控制系統(tǒng)，并保存軟件初始和升級版本（集），支持實(shí)施升級追溯管理。相關(guān)備案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
（三）規(guī)范備案工作流程。
一是企業(yè)應(yīng)首先開展OTA升級管理能力評估，提交企業(yè)管理能力備案。開展車型及功能備案、具體升級活動(dòng)備案和實(shí)施升級活動(dòng)，均應(yīng)在有效期內(nèi)進(jìn)行。
二是已完成管理能力備案的企業(yè)，應(yīng)按照要求及時(shí)完成車型及功能備案。《通知》發(fā)布后，申請《公告》新產(chǎn)品準(zhǔn)入的，應(yīng)在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個(gè)工作日內(nèi)，提交車型及功能備案�！锻ㄖ钒l(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品，應(yīng)在企業(yè)管理能力備案后60個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)充備案。
三是企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品具體升級活動(dòng)前應(yīng)完成OTA升級活動(dòng)備案，并按要求提交升級活動(dòng)實(shí)施情況報(bào)告。在升級活動(dòng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)，提交該具體升級活動(dòng)的實(shí)施情況報(bào)告。其中升級活動(dòng)起止時(shí)間間隔超過6個(gè)月的，還應(yīng)每6個(gè)月提交實(shí)施情況階段性報(bào)告。
（四）明確實(shí)施安排。自《通知》發(fā)布之日起，企業(yè)應(yīng)通過登錄“汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)”填報(bào)備案信息和相關(guān)證明材料，開展企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動(dòng)備案。
（五）壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。企業(yè)應(yīng)持續(xù)履行備案承諾要求。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在未按規(guī)定備案、隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料、不能持續(xù)保持企業(yè)OTA升級管理能力，以及存在產(chǎn)品一致性等問題的，報(bào)工業(yè)和信息化部依據(jù)《公告》管理有關(guān)規(guī)定處理。
下一步，按照工業(yè)和信息化部的統(tǒng)一安排，裝備中心將重點(diǎn)開展以下三個(gè)方面的工作。一是組織宣貫。面向汽車整車生產(chǎn)企業(yè)解讀和宣貫《通知》內(nèi)容。二是抓好落實(shí)。積極推動(dòng)落實(shí)備案要求，及時(shí)反饋企業(yè)的意見和建議，督促企業(yè)履行主體責(zé)任。三是改進(jìn)優(yōu)化。基于汽車軟件升級備案積累的經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)優(yōu)化備案系統(tǒng)和流程，向主管部門提出下一步全面開展軟件升級管理的有關(guān)建議。